Progr. | Gebeurtenis / Situatie | Mogelijke effect(en) | Beheersmaatregelen |
|---|---|---|---|
1 | Administratieve verplichting, vertraging bij gronduitgife grondexploitatie locaties en gewijzigde wetgeving, waardoor er minder legesopbrengsten zijn | Verminderde legesopbrengsten | Dekking uit overige begroting, aanpassen organisatie |
1 | Verlies op grondexploitaties | Af moeten boeken van Algemene Reserves | Ontwikkelingen proactief blijven volgen |
1 | Risico's met betrekking tot ruimtelijke ordening | Extra kosten en inzet door (plan)schade verzoeken | Risicomanagement en ondervangen door weerstandsvermogen |
2 | Burgers onnodig benadeeld door onvoldoende onderhoud infrastructuur, riolering etc. | Extra kosten door claims en inzet afhandeling juridische procedures | Uitvoeren van het onderhoud van de infrastructuur volgens CROW richtlijnen en uitvoeren inspecties en wegenschouw |
2 | Calamiteiten openbare ruimte | Schadeclaim | Ondervangen door weerstandsvermogen |
2 | Schade bij de uitvoering van civieltechnische werkzaamheden door de gemeente aan particuliere eigendommen | Schadeclaims | Kosten worden gedekt via de doorlopende CAR-verzekering. |
2 | Uitvoering gladheidbestrijding niet conform de zorgplicht | Schadeclaims | Actualiseren van het actieplan gladheidbestrijding. Opleiding en training van de medewerkers. Kosten worden gedekt via de doorlopende CAR-verzekering |
2 | Verkeersongevallen en toename van verkeersslachtoffers, bij onjuiste verkeersmaatregelen | Schadeclaims | Opleiding van medewerkers. Brede toetsing van verkeersplannen en verkeersbesluiten |
2 | Vandalisme aan bebording, straatmeubilair, kunstwerken, speelvoorzieningen, openbaar groen, afvalinzamelmiddelen, etc. | Niet verhaalbare kosten | Voorlichting van het publiek, publicatie van de vandalismewijzer. Keuze voor vandalismebestendige inrichtingselementen. Kosten ten gevolge van vandalisme zijn opgenomen in de begroting |
2 | Schade en overlast door foutparkeren bedrijfsvoertuigen en vrachtwagens in woonwijken | Schadeclaims | Handhaving op foutparkeren. Weren van vrachtwagens uit de woonwijken met een gedegen parkeerbeleid |
2 | Verwijtbaar onvoldoende of achtergebleven onderhoud aan de infrastructuur | Schadeclaims | Jaarlijkse inspectie van de wegen en adequaat uitvoeren van klein onderhoud |
2 | Onevenredige vorstschade aan wegen bij extreme winters | Extra kosten aan onderhoud wegen | Adequaat uitvoeren van onderhoud wegen volgens beheerplan en voorkomen van achterstallig onderhoud |
2 | Dumpen van afval, zwerfafval | Niet verhaalbare kosten | Handhaving. Budget opnemen in de begroting ter hoogte van de te verwachten kosten |
2 | Afvoer van gft-afval via het restafval/afvoer van chemisch afval via het restafval | Minder scheiden van afval, hogere kosten | Zorgdragen voor goede faciliteiten met betrekking tot de afvalinzameling |
2 | Clandestien inzamelen van oud papier van bedrijven en instellingen | Bedrijfskosten worden afgewenteld op de gemeente | Verhogen toezicht op de inzamelende instanties |
2 | Overstortingen en vuilemissies brengen volksgezondheidsrisico’s met zich mee, wateroverlast in de woonomgeving vanwege storingen van de riolering | Schadeclaims en herstelkosten | Zorgdragen voor goed regulier beheer van de riolering en straatkolken. Storingen direct verhelpen |
2 | Wateroverlast bij hevige regenval vanwege onvoldoende doorstroming of bergingscapaciteit | Schadeclaims en herstelkosten | Adequaat uitvoering van het beheer van de riolering. Zorgen dat de capaciteit van het rioolstelsel voldoet aan de normen. Uitvoering regulier onderhoud waterpartijen. Tijdig uitvoeren baggerwerkzaamheden |
2 | Achterstallig en onvoldoende beheer leidt tot stremming van het vaarverkeer | Schadeclaims | Uitvoering regulier onderhoud waterpartijen. Tijdig uitvoeren baggerwerkzaamheden |
2 | Bij storm kunnen bomen schade en letsel veroorzaken door takbreuk. Dit risico neemt toe achterwege blijven van de verplichte VTA-inspecties en bij gebrekkig onderhoud | Schadeclaims | Uitvoeren noodzakelijk onderhoud aan bomen. Uitvoeren VTA-inspecties |
2 | Schade of letsel door gebruik van speelvoorzieningen | Schadeclaims | Uitvoeren jaarlijkse inspectie van alle speeltoestellen en uitvoeren kwartaalschouw. Gebreken aan speelvoorzieningen direct verhelpen |
2 | Schade en letsel bij personeel bij gebruik van machinale gereedschappen | Schadeclaims | Uitvoering verplichte keuring van machines en apparatuur, uitvoering maatregelen RI&E, opleiding en training (instructies) van medewerkers |
2 | Dierziekten en in relatie hiermee risico's voor de volksgezondheid | Geneeskundige kosten, schadeclaims | Ondervangen door weerstandsvermogen |
3 | Marktontwikkelingen bouwsector | Hogere investeringslasten ontwikkeling IKC's | Sturen op kosten tijdens ontwerpproces en strategische keuzes aanbestedingsstrategie |
3 | Risico's Jeugdwet | Hogere lasten gemeente | Dekken uit stelpost / weerstandsvermogen |
3 | Toename van de kosten van de Wmo door de vergrijzing | Toename aanvragen en toekenningen voorzieningen Wmo | Monitoren kostenontwikkeling |
3 | Niet in aanmerking komen voor compensatie regeling Participatiewet bij overschrijding boven de 7,5% van het Buigbudget. Daarnaast is het eigen risico voor een tekort op het buigbudget voor de helft afgeraamd | Hogere bijdrage gemeente | Weerstandsvermogen |
3 | Risico's participatie zoals Rijnvicus, beschut werk | Hogere bijdrage i.v.m. hogere uitvoeringskosten Rijnvicus of meer mensen in beschut werk | Weerstandsvermogen |
4 | Administratieverlichting, waardoor minder persoonsdocumenten nodig zijn | Verminderde legesopbrengsten | Dekking uit overige begroting, aanpassen organisatie |
4 | Negatieve publiciteit | Verlies draagvlak inwoners | Continue actieve omgevingsanalyse, optimaal gebruik communicatiemiddelen, actualiseren persbeleid en social media strategie |
4 | Ingelaste verkiezingen | Extra kosten en inzet organisatie door ingelaste verkiezingen | Dekken binnen de begroting of ondervangen door weerstandsvermogen |
4 | Fouten in de registratie BRP / Persoonsdocumenten door toedoen nalatigheid gemeente | Diverse problemen voor burgers, waardoor mogelijke claims worden ingediend | Op peil houden en communiceren AO |
4 | Door onzorgvuldige registratie van de schade bij brand, ongeval of een ramp kunnen burgers onnodig worden benadeeld | Extra kosten door claims en inzet afhandeling juridische procedures | Opleiden personeel, aanscherpen AO/IC w.o. 4-ogenprincipe |
4 | Kosten en claims na ramp | De gemeente kan voor kosten komen te staan na bijvoorbeeld een asbestbrand e.d. | Aanscherpen procedures rampenorganisatie en regelmatig oefenen en ondervangen door weerstandsvermogen |
4 | Ontvreemden/zoekraken identiteitsdocumenten | Imagoschade, Identiteitsfraude, Claims door gedupeerde burgers | Fysieke beveiliging en beveiligingsprocessen, Ondervangen door weerstandsvermogen |
4 | Overval | Ontvreemden kas-en/of kluisgeld, materiele en immateriële schade personeel | Fysieke beveiliging en beveiligingsprocessen, verzekering, beleid en protocollen agressiebeheersing |
4 | Verhoging van de bijdrage aan Gemeenschappelijke Regelingen of negatief rekeningresultaat dat niet binnen het eigen vermogen van de GR opgevangen kan worden | Hogere lasten gemeente | Weerstandsvermogen voor incidentele verliezen, structurele tekorten opvangen in begroting, strikter toezicht op de gemeenschappelijke regelingen |
5 | Afwijken van inkoop en aanbestedingsbeleid | Claims, imagoschade en nietigverklaring | Actieve toetsing op bestedingen > 20.000 euro |
5 | Geen goedkeurende accountantsverklaring | Negatieve publiciteit, intensivering toezicht | Interne controle, nadruk op financiële rechtmatigheid bij de uitvoering van processen, risicoanalyse, opvolging aanbevelingen accountant |
5 | Uitval technische voorzieningen door onvoorziene omstandigheden | Organisatie kan niet werken, imagoschade | Uitwijkvoorziening voor primaire proces |
5 | Meldplicht Datalekken (per 1 januari 2016) | Als persoonsgegevens in handen vallen van derden die geen toegang tot die gegevens zouden mogen hebben. Een datalek is het gevolg van een beveiligingsprobleem. | Er is een procedure meldplicht datalekken" vastgesteld. Met bewerkers van persoonsgegevens zijn bewerkersovereenkomsten gesloten |
5 | In werking treding Algemene Verordening Gegevensbescherming per 25 mei 2018 | Niet voldoen aan de Algemene verordening gegevensbescherming | Blijven werken aan aantoonbare compliantness AVG |
5 | Informatiebeveiligingsincident, digitale informatie onvoldoende toegankelijk, of digitale informatie wordt oneigenlijk gebruikt of verstrekt | Diverse problemen met informatievoorziening intern en extern, imagoschade, organisatie werkt niet efficiënt, schending van privacy | Opleiden personeel, sturing van ontwikkeling personeel naar wat nodig is voor de informatievoorziening, ondersteunen door techniek, ordenen informatie, ICT infrastructuur bestendig maken tegen inbreuk van buitenaf, processen op orde brengen, leveranciersmanagement strak inregelen. |
5 | Snelheid van ontwikkelingen ICT, die organisatie moeilijk kan bijbenen tenzij er omvangrijke investeringen tegenover staan | Niet voldoen aan wetgeving, problemen met informatievoorziening intern en extern | ICT outsourcing en ICT-beheerplan |
5 | Leveranciers kunnen producten voor genoemde ontwikkelingen niet snel genoeg leveren | Applicaties die niet optimaal functioneren, meerkosten | Op ICT-gebied handhaaft de gemeente Nieuwkoop haar ambitie als 'middenmoter'. |
5 | Wensen van medewerkers die verder gaan dan de organisatie kan bieden (m.n.. Technologische ontwikkelingen) | Ontevredenheid bij medewerkers | Verwachting management |
5 | Archieven externe partners worden niet goed bijgehouden | Diverse problemen met informatievoorziening intern en extern, imagoschade. Niet voldoen aan archiefwetgeving | Goede afspraken maken en verantwoordelijkheden vastleggen |
5 | Vergaan archief door verschillende oorzaken | Diverse problemen met informatievoorziening intern en extern, imagoschade | Opbergen archief volgens wetgeving |
5 | Moeite met werven goed gekwalificeerde medewerkers door krapte op de arbeidsmarkt | Niet op korte termijn adequaat kunnen invullen van vacatures, waardoor voor langere tijd inhuur noodzakelijk is om de voorgang van werkzaamheden te borgen | Professionele werving en selectie |
6 | Onjuiste en 'vergeten' adressen t.a.v belastingheffing | Mislopen opbrengsten | Zorgdragen voor een goede administratie en controles |
6 | Verlaging van uitkering gemeentefonds | Lagere inkomsten | Ontwikkelingen volgen, laatste ramingen verwerken, incidenteel: opvangen binnen weerstandsvermogen en structureel: in evenwicht brengen uitgavenkant |
